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[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平交易分配制度,公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D. 建立完善的交易记录制度
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。( )
[判断题]取得资产管理业务资格的证券公司,才可以办理定向资产管理业务。( )
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )
[单项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 客户的配偶
D. 其他证券公司