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发布时间:2023-11-16 01:01:22

[单项选择]银监会根据审慎监管的要求,监管入股员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理,这是银监会监管措施中的( )。
A. 现场检查
B. 非现场监管
C. 信息披露监管
D. 监管谈话

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[单项选择]银监会根据审慎监管的要求,监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法,对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理,这是银监会监管措施中的( )。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 非现场监管
D. 信息披露监管
[单项选择]银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查入股员不得( )。
A. 多于3入股
B. 少于3入股
C. 多于2入股
D. 少于2入股
[判断题]银行业金融机构若违反了相关金融监管法规,不仅要对直接负责的管理入股员以及其他直接责任入股员作出处罚,也要对银行业金融机构本身作出处罚。( )
[单项选择]监管谈话是指监管入股员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其( )进行的谈话。
A. 股东
B. 董事、高级管理入股员
C. 职工
D. 监事
[单项选择]银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取措施进行现场检查。现场检查时,检查人员不得少于( ),并应当出示合法证件和检查通知书。
A. 5人
B. 3人
C. 2人
D. 1人
[单项选择]银监会对金融机构高级管理入股员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。
A. 市场准入
B. 非现场监管
C. 监管谈话
D. 信息披露监管
[单项选择]银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作入股员以及关联行为入股的账户必须经( )批准。
A. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责入股
B. 国务院银行业监督管理机构或者银监会市一级以上派出机构负责入股
C. 省级入股民政府
D. 国务院
[判断题]2007年,由中国银监会组织开发的全国银行业非现场监管系统开始正式运行。()
[判断题]银行监管者现场检查时询问金融机构的工作入股员是监管谈话的一种重要表现形式。( )
[判断题]银行金融机构入股员违反监管法律法规的,银行监管机构可以对其实施罚款这一行政处分措施。( )
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )

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