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[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司申请基金代销业务资格,要求最近3年没有损害客户利益的行为。( )
[判断题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。( )
[判断题]证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。 ( )
[判断题]对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定要求,注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本。( )
[判断题]商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。( )
[判断题]证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。( )
[判断题]中国证监会根据《证券投资基金法》的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,作出批准与否的决定。( )
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》出台后,()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 基金管理公司直销中心
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
[多项选择]可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 中国人民银行
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。( )