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发布时间:2023-11-23 07:44:20

[判断题]证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。( )

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[判断题]证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。
[判断题]证券公司的设立须经中国证监会批准,股份有限公司的设立,均属于核准设立。( )
[简答题]

A证券公司、B基金管理公司、C信托投资公司和D股份有限公司拟作为主要发起人共同设立一开放式证券投资基金(以下称“E基金”)。上述发起人拟订的设立E基金的有关计划要点如下:
(1)E基金的基金单位拟订为6亿份,每份面值为人民币1元。每份发行价格拟订为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到拟订规模30%、最低认购户数达到100户的,该基金即为成立。
如果E基金不能在批准的规模内募集到法定的资金,将不能成立,基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
(2)E基金必须在人才和技术上保证每月至少一次向投资者公布资产净值和申购、赎回价格,以维护投资者的利益。E基金的存续时间为4年,其期限届满时,基金持有大会同意续期的,即可续期,基金持有人大会不同意续期的,即不得续期。
(3)E基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全,其投资于1家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%。
(4)E基金管理人拟由B基金管理公司担任,负责E基金单位的认购、申购和赎回业务;鉴于B基金管理公司只有2年从事证券投资的记录,且实收资本仅2亿元,必要时B基金管理公司可以委托其他机构代为办理E基金单位的认购、申购和赎回业务。基金销售达到拟订的6亿份时,基金发起人应申请基金的上市交易。
(5)经发起人一致同意,E基金每周三为基金开放日,办理基金投资人的申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请;每周五公告开放日基金单位资产净值。投资人申购基金时,必须交付申购款项80%,方为申购申请有效。
(6)为保障基金的稳定性,对于基金的赎回,基金管理人有权审查基金投资人的赎回申请并决定是否批准;予以批准的,基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日起3个工作日内,对该交易的有效性进行确认。
根据以上条件,要求;
按上述各点之顺序,分别指出其中的不符合规定之处,并说明理由。


[不定项选择]某牛奶制品股份有限公司向社会公开发行股票,四海证券公司承销该公司的证券,以下四海证券公司的哪些承销行为是符合法律规定的
A. 该次股票发行票面总值共计人民币5500万元,全部由四海证券公司承销
B. 四海证券公司在60日内以包销的方式销售牛奶制品公司的证券
C. 四海公司在包销期满后的第10日,将包销情况报国务院证券监管机构备案
D. 四海公司因包销而购入售后剩余股票面值280万元,后在包销期满后6个月内将所剩股份全部卖出
[单项选择]甲股份有限公司委托证券公司发行股票 1000万股,每股面值1元,每股发行价格8元,向证券公司支付佣金500万元。该公司应贷记“资本公积—股本溢价”科目的金额为( )万元。
A. 6450
B. 6500
C. 6550
D. 6600
[单项选择]有限责任公司:又称有限公司,指依照公司法的有关规定设立的,股东以其出资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。其股东人数有最高人数的限制,不能公开募集股份,不能发行股票,而且股权转让有严格限制。下列陈述中不属于有限责任公司的是( )
A. 西安红光贸易有限责任公司
B. 上海证券交易所挂牌上市的三家公司
C. 北京红星饮料有限公司
D. 民营企业小天鹅饮食服务公司

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