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[判断题]对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。( )
[判断题]证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。( )
[单项选择]国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担( )。
A. 连带责任
B. 无限连带责任
C. 赔偿责任
D. 连带赔偿责任
[单项选择]在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）
A. 商业银行
B. 财务公司
C. 信托投资公司
D. 证券公司
[多项选择]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）
A. 公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B. 董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C. 发行人股权清晰
D. 发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷
[多项选择]律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为( )。
A. 肯定性意见
B. 否定性意见
C. 保留意见
D. 拒绝表示意见
E. 模糊意见
[判断题]律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )
[填空题]证券承销指______就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议，并从发行人处购买新证券，向公众分销。
[单项选择]下列各项中，不符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有( )。
A. 公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%除外
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
[单项选择]已作出的核准证券发行的决定后，国务院证券监督管理机构发现其不符合法定条件或者法定程序的，下列处理方式不适当的是( )
A. 对于尚未发行的，应当予以撤销，并停止发行
B. 对于已经发行尚未上市的，如果其在限期内达到法定要求，则可以不撤销发行核准决定
C. 对于已经发行尚未上市的，作出撤销核准决定后，可以要求发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还匪券持有人
D. 要求保荐人与发行人承担连带责任，除非保荐人能够证明自己没有过错
[判断题]证券的承销发行过程由三个步骤构成：①当证券发行人确定证券发行的种类和条件并报请证券管理机关批准之后，证券公司应与其签订证券承销协议；②就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议；③进行证券的承销工作。( )
[单项选择]在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是（）。
A. 财政部
B. 发行审核委员会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[单项选择]某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。下列选项哪一项不符合公司债券上市的法定条件( )
A. 该债券的期限为1年
B. 该债券的实际发行额为人民币6000万元
C. 该公司的净资产额为人民币1.5亿元
D. 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息
[多项选择]首次公开发行股票的发行人，在财务与会计方面应当符合下列( )条件。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
D. 最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
E. 最近1期末不存在未弥补亏损
[简答题]中国证监会规定，发行人初次申请发行股票时，应当具备的条件主要包括哪些。
[单项选择]关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件，下列说法有误的是( )。
A. 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定
B. 发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C. 发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
D. 发行人不存在公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形
