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[单项选择]银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”有关规定的是( )。
A. 熟知业务处理流程
B. 不断提高业务知识水平
C. 熟知向客户推荐的金融产品
D. 不了解风险控制框架
[单项选择]银行业从业人员的下列行为中，不符合“岗位职责”有关规定的是( )。
A. 不打听与自身工作无关的信息
B. 除非经内部职责调整或经过适当批准，不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行
C. 当有急事需要处理，可以将原规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
D. 不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其他人员
[单项选择]下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是( )。
A. 向客户推销理财产品时承诺合约外的收益
B. 向客户反复强调竞争对手理财产品的负面报道
C. 免费向客户提供国际市场理财产品信息
D. 为争取客户而减少流程，绕过银行规定的必要手续为客户办理产品买卖
[单项选择]银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（）。
A. 担任银行业协会的个人理财业务顾问
B. 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上
C. 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务
D. 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事
[单项选择]根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，保险销售从业人员执业证书持有人的执业地域超出资格证书规定的从业地域范围，由中国保险监督委员会责令改正，给予警告，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过（）
A. 0.5万元
B. 1万元
C. 2万元
D. 3万元
[多项选择]根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。
A. 证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B. 证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
[单项选择]下列行为不符合银行业从业人员职业操守要求的是（）。
A. 建议客户进行理财产品组合降低风险
B. 建议客户根据外汇行情购买外汇
C. 建议客户购买国债以减少利息税
D. 建议客户分批次转账以逃避反洗钱检查
[单项选择]下列银行业从业人员的行为，不符合“信息保密”准则要求的是（）。
A. 将客户资料存放在保险柜
B. 在受雇期间，不透露任何客户资料和交易信息
C. 离职后将原工作单位客户信息透露给新工作单位领导
D. 妥善保管客户交易信息档案
[判断题]证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )
[单项选择]《物业管理条例》和建设部125号文件要求，物业管理从业人员按国家有关规定取得职业资格证书，对违反规定，未取得资格证书的人员从事物业管理活动，由县级以上地方人民政府责令停止违法行为，对该物业管理处罚款（）
A. 5～20万
B. 5万
C. 5～10万
D. 20万
[判断题]期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。( )
[多项选择]银行业从业人员在办理信贷业务时的不法行为有（）。
A. 违反监管部门的规定，采取降低贷款条件争揽客户
B. 对关联企业客户和集团客户的授信超过有关部门规定的限制比例
C. 超出中国人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款
D. 在信贷业务营销中向经办人和关系人支付各种不正当费用
E. 协助客户逃避其他银行信贷监管
[多项选择]银行业从业人员在办理信贷业务时的不法行为包括（）。
A. 违反监管部门的规定。采取降低贷款条件争揽客户
B. 对关联企业客户和集团客户的授信超过有关部门规定的限制比例
C. 超出中国人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款
D. 在信贷业务营销中向经办人和关系人支付各种不正当费用
E. 协助客户逃避其他银行信贷监管
[单项选择]下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守关于“与同事关系”规定的是（）。
A. 与同事一起为某客户提供服务
B. 与同事合作完成客户调查研究报告
C. 将同事违规情况直接报告媒体
D. 尊重同事爱好
