更多"期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()"的相关试题:
[判断题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )
[判断题]期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。( )
[判断题]对于机构或者其管理人员发出的任何指令,期货从业人员应当严格执行。( )
[判断题]期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的,机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。()
[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。()
[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
[判断题]期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
[单项选择]期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A. 公开声明
B. 辞职的
C. 向期货交易所报告的
D. 依法履行了报告义务的
[判断题]期货从业人员违法违规,情节严重的,中国证监会依法给予刑事处罚。()
[判断题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()
[判断题]期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令,中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。 ( )
[判断题]由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
[判断题]期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )
[多项选择]张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
A. 赵某
B. 王某
C. 李某
D. 张某
[判断题]期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )