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发布时间:2023-10-22 09:13:39

[多项选择]
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
期货公司A在办理股指期货开户时应当( )。
A. 审查投资者资质
B. 尽力使投资者获得股指期货交易编码
C. 向投资者充分揭示股指期货风险
D. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

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[多项选择]
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
A. 批评
B. 中止会员资格并公告
C. 协会外通报批评
D. 通过媒体公开谴责
[判断题]期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
[判断题]投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
[判断题]期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。( )
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
[判断题]投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果不符合投资者适当性标准的,则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
[判断题]对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。( )
[判断题]期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )
[判断题]动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时,对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照个人名义补偿规则进行补偿。( )
[判断题]期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。( )
[单项选择]期货投资者保障基金总额达到()亿元人民币,经有关部门批准,期货交易所、期货交易公司可以暂停缴纳保障基金。
A. 6
B. 8
C. 10
D. 12
[判断题]期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易所管理办法》,制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。
[判断题]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。
[判断题]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第68条、第70条进行处罚。()
[判断题]期货交易所根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。( )
[单项选择]一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是()成交记录。
A. 最近两年具有20笔以上
B. 最近三年具有10笔以上
C. 最近两年具有10笔以上
D. 最近三年具有20笔以上

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