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[单项选择]某总部位于北京的证券公司在2010年发生以下事项中，无须经证券监督管理机构批准的有( )。
A. 计划撤销其在上海的分公司
B. 注册资本由1亿元增资到2亿元
C. 一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
D. 计划收购另一证券公司在北京的分公司
E. 增加普通员工的数量
[单项选择]在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A. 变更公司章程中的一般条款
B. 变更持股5%以下的股东
C. 增发资本
D. 更换法定代表人
[单项选择]商业银行下列事项不须经银行业监督管理机构审批的是______
A. 增资
B. 调整业务范围
C. 变更银行名称
D. 变更持有3%以上股份的股东
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
[判断题]为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。( )
[判断题]为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )
[单项选择]上市公司发生的下列事项中，应当及时向国务院证券监督管理机构提交临时报告并予公告的是（ ）。
A. 公司遭受净资产5%的损失
B. 公司决定增加注册资本
C. 公司副董事长发生变动
D. 公司决定减少注册资本
[判断题]为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。( )
[判断题]为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 ( )
[判断题]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。( )
[多项选择]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为，对其处罚正确的是( )。
A. 违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
B. 没收违法所得
C. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D. 情节严重的，撤销相关业务许可
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
[判断题]证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 ( )
