更多"发行人、上市公司的（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严"的相关试题:
[判断题]对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，依法移送公安机关、检察院，并可同时采取市场禁入措施。
[判断题]上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，36个月内不受理该公司的非公开发行证券申请。( )
[判断题]有关责任人员违反法律、行政法规的规定，情节严重的，国务院保险监督管理机构可以禁止其一定期限直至终身进入保险业。( )
[判断题]会计人员违反职业道德，情节严重的，触犯行政法规的，由县级以上财政部门依法给予行政处罚。( )
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )
[判断题]创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。（）
[判断题]为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构，违反中国证监会规定的，由中国证监会给予行政处罚。（）
[判断题]上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。( )
[判断题]证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。( )
[判断题]证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )
