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[判断题]开展理财业务应当遵循符合客户利益、审慎尽责的原则。 ( )
[单项选择]审慎性原则是商业银行在开展个人理财业务时必须遵循的原则，某银行的理财经理在面对个人理财客户时违反了审慎性原则的是( )。
A. 了解客户是偏好风险还是厌恶风险
B. 了解客户的家庭收入、支出和负债情况
C. 向客户仔细介绍银行的各种理财计划(产品)
D. 牛市行情下，建议一对退休夫妇将退休金全部申购了股票型基金
[判断题]保险公司开展业务应当遵循的基本原则是保护被保险人的利益。( )
[多项选择]商业银行申请开展个人理财业务．应当向中国银监会报送的材料包括（）。
A. 有商业银行负责人签署的申请书
B. 拟申请业务介绍
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 商业银行内部相关部门的审核意见
E. 中国银监会要求的其他文件和资料
[多项选择]商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料应包括( )。
A. 有商业银行负责人签署的申请书
B. 拟申请业务介绍
C. 业务实施方案
D. 商业银行内部相关部门的审核意见
E. 中国银监会要求的其他文件和资料
[多项选择]商业银行与客户的业务往来，应当遵循( )原则。
A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用
E. 效益
[多项选择]从事转融通业务及相关活动，应当遵循( )原则，不得损害社会公共利益。
A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用
[判断题]证券分析师基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。
[多项选择]商业银行开展理财业务应遵守的基本原则包括（）。
A. 客户利益至上原则
B. 风险隔离的"栅栏"原则
C. 公开透明原则
D. 统一经营管理原则
E. 成本可算、风险可控、信息充分披露原则
[判断题]证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。( )
[单项选择]商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）。
A. 10小时
B. 20小时
C. 25小时
D. 35小时
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。( )
[多项选择]办理储蓄业务，应当遵循的原则有( )。
A. 存款自愿
B. 存款有息
C. 取款自由
D. 为存款入股保密
E. 整存整取
[单项选择]对开展理财顾问业务而言，下列属于客户重要的非财务信息的是( )。
A. 资产和负债
B. 收入与支出
C. 房地产升值预期
D. 客户风险厌恶系数
[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 承销业务
[判断题]商业银行开展个人理财业务时，要尊重个人客户信息保密，即使发现客户有涉嫌洗钱、恶意逃税等行为，亦不能向国家机关报告。 ( )
