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[多项选择]证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。
A. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 不得损害所在机构的合法权益
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[判断题]期货从业人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。( )
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 职业责任
D. 专业胜任能力
[多项选择]下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）
A. 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业品德
D. 职业创新能力
[单项选择]根据《期货从业人员行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[多项选择]根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则。
A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 调任所在期货经营机构的其他部门后
C. 执业过程中
D. 调离所在期货经营机构后
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。（）
[多项选择]以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的人员有（）。
A. 期货交易所结算部总监
B. 期货投资咨询机构咨询师
C. 期货公司总经理
D. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
[多项选择]以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（）。
A. 期货投资咨询机构咨询师
B. 期货交易所结算部总监
C. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D. 期货公司总经理
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
[判断题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》适用于所有期货从业人员。（）
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员（）作了规定。
A. 执业纪律
B. 职业品德
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 造成严重后果
D. 未造成严重后果
