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[判断题]只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。( )
[判断题]只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )
[判断题]证券公司为加强自律管理,严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。 ( )
[判断题]证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )
[单项选择]下列不属于证券公司从业人员的是()
A. 从事证券经纪业务的专业人员
B. 证券公司管理人员
C. 证券公司的保洁人员
D. 证券公司承销人员
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ( )
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[判断题]我国《证券法》所确立的证券交易原则之一,是证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。邓某在某证券公司任副总经理,负责办公室工作和公司的后勤事务,邓某不属于前述我国《证券法》所限制的“证券从业人员和管理人员”。( )