更多"法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种原因已了解客户的情况，如果证券"的相关试题:
[多项选择]在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。
A. 财务情况
B. 人际交往情况
C. 纳税历史情况
D. 子女及其他赡养人员
E. 婚姻状况
[判断题]从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务，证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。( )
[单项选择]通常情况下，证券类金融产品的风险与收益（）
A. 呈反比
B. 呈正比
C. 不相关
D. 无法确定
[单项选择]通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性（）
A. 呈反比
B. 呈正比
C. 不相关
D. 不确定
[判断题]根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )
[多项选择]根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。
A. 资产持有状况
B. 风险承受能力
C. 资金调拨用途
D. 账户是否会被第三方控制使用
E. 专业知识结构
[多项选择]“了解客户”原则要求银行业从业人员（）。
A. 不得为客户开立假名账户
B. 不得为不明身份客户提供服务
C. 不得为客户提供匿名账户
D. 办理开户时要求客户出示身份证件
E. 了解客户账户是否被第三方控制
[多项选择]贷款经营中选择客户时要了解客户自身及项目情况通常要完成的步骤包括( )。
A. 审查申请材料
B. 财务分析
C. 信用调查
D. 贷款面谈
E. 等级评定
[多项选择]商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的（）等情况。
A. 风险偏好
B. 风险承受能力
C. 职业信息
D. 风险认知能力
E. 资产规模
[判断题]证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益。（）
