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发布时间:2023-12-19 06:45:02

[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 代期货公司、客户收付期货保证金

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[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。
A. 执行期货保证金安全存管制度的措施
B. 报酬支付和相关费用的分担方式
C. 介绍业务的范围
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
[单项选择]从事介绍业务的证券公司应当在( ),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程,出入金流程等信息。
A. 交易所指定的信息披露媒体
B. 证券业协会指定的网站
C. 其经营场所显著位置或者其网站
D. 证监会指定的信息披露媒体
[多项选择]证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括()。
A. 介绍业务规则制度
B. 内部控制制度
C. 结算制度
D. 合规检查制度
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )
[单项选择]从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A. 名单和执业证书号
B. 名单和照片
C. 照片和执业证书号
D. 名单和业务岗位
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得(),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A. 介绍业务资格
B. 证监会的书面授权
C. 期货业协会的授权文件
D. 期货经纪业务资格

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