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[判断题]某上市公司2008年底净资产46亿，该公司发行分离交易的可转换公司债券，权证行权比例为1:1，行权价为36元，权证发行后在交易所上市，假定权证到期前全部行权，要达到上述条件，此次分离交易可转换公司债券发行额在18-18.4亿之间。
[多项选择]某上市公司拟于2008年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿，则下列说法正确的是：_______
A. 本次债券发行的最大额度为8亿元
B. 本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿
C. 本次发行可不提供担保
D. 本次发行可不进行资信评估
[判断题]某上市公司高管于2007年11月首发时持有本公司股票100万股，2008年4月买入本公司股票20万股，11月又卖出10万股，2009年该高管计划卖出27.5万股，不考虑其他因素，其行为符合相关规定。
[简答题]
某证券报社于1998年8月12日收到一封读者来信，反映某上市公司（下称“A公司”）存在下述问题并要求有关主管部门予以查处：
（1）A公司于1994年3月5日由B企业、C企业、D公司、E企业、F公司共同以发起设立方式成立。A公司成立时的股本总额为人民币33600万元（每股面值为人民币1元，下同）。1997年8月4日A公司获准发行8400万股社会公众股，并于8月31日上市；此次发行完毕后，股本总额增至为人民币42000万元。A公司现时股本结构违反了《中华人民共和国公司法》有关社会公众股所占股本总额比例的规定。此外，A公司现有在册职工1800人，在本次发行的840万股职工股中，A公司有的高级管理人员以有的职工放弃认购职工股为由，认购达12000股职工股之多，这一做法违反了国家有关认购职工股的规定。
（2）A公司的发起人E企业在进行资产重组时，将所持A公司2000万股于1997年12月4日转让给G公司，从而G公司持有A公司的股份达到2050万股。此一转让行为违反了国家法律、法规有关发起人股转让的规定，亦未经过A公司股东大会的同意；G公司也未向A公司、证券交易所及中国证监会作出书面报告并公告。
（3）A公司于1998年5月5日召开股东大会年会，该次会议通过了更换会计师事务所的决议，但却未予公告，这一做法违反有关信息披露的规定。该次会议通过了1997年度公积金转增股本方案，即每10股转增5股，并责成董事会于1998年7月5日之前完成此一事宜。这一做法违反了新增发行股份与前次发行股份时间间隔的规定。
（4）A公司在证券交易所交易的股票价格自其1997年度报告公布之后，连续攀升，涨幅达60%，而近期受大势回落的影响，一跌再跌，比年报公布前的价格还低20%，而A公司未采取任何可以影响其股票价格稳定的措施，以致股民遭受重大损失。这是严重损害股民利益的行为。
（5）鉴于上述情形，建议国家证券主管部门宣布A公司为证券市场禁入者。试分别评述以上各点，并说明自己的观点。
[简答题]王磊系国内某上市公司职工，2008年5月，王磊被派到某外资企业工作，当月取得的收入情况如下：
(1)外资企业本月支付给王磊的工资为4 000元，原单位支付的工资额为1 000元；
(2)王磊2005年曾与人合著过一本书，本月分得稿酬收入8 000元；
(3)2008年1月，王磊住所被盗，损失6 000元，本月收到保险公司赔款3 000元；
(4)在行业主管部门举办的技术竞赛中，获得“先进技术个人”奖，本月取得奖金 2 000元；
(5)截至本月1日，由于王磊已在公司累计工作满5年，按照有关规定，公司授予他1万股股票期权作为奖励，该股票期权的市场价格为每股2元；
(6)本月，将以前年度已经行权的股票转让，取得转让收入20000元，股票的实际购入价为12 000元；
(7)2006年购买的国库券到期，取得利息收入2 200元；
(8)本月在外资企业取得季度奖3 000元；
(9)本月将自己的一套住房出租，取得租金收入5 000元(不考虑其他税费)；
(10)本月为另一企业提供设备装配服务，取得不含税劳务报酬2 000元。
要求：指出王磊本月取得的各项收入的个人所得税的具体计算方法及过程，计算王磊本月应该缴纳的个人所得税。
[单项选择]2007年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由7名董事组成，任期3年。2008年4月15日，董事肖某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会表决通过肖某辞去董事职务，同时选举王某担任公司董事。王某担任董事的任期应当( )。
A. 自2007年5月15日至2010年5月15日为止
B. 自2008年4月15日至2010年5月15日为止
C. 自2008年6月15日至2010年5月15日为止
D. 自2008年6月15日至2010年6月15日为止
[单项选择]某上市公司2007年度财务会计报告于2008年2月20日完成，注册会计师完成审计工作并签署审计报告的日期是2008年4月15日，经董事会批准可以对外公布的日期是2008午4月21日，正式对外公布的日期是2008年4月30日。则该公司资产负债表口后事项涵盖的期间为( )。
A. 2008年1月1日至2008年4月30日
B. 2008年1月1日至2008年4月15日
C. 2008年1月1日至2008年4月20日
D. 2008年1月1日至2008年4月21日
[简答题]某律师在业务中接触到某上市公司以下情况：
(1)甲公司为一家被乙国有独资公司控股的上市公司，国有资产监督管理机构未按规定任命其董事长、副董事长、董事；其董事会、监事会成员中没有职工代表。
(2)甲公司有2名董事不具备《公司法》规定的担任公司董事的资格：董事A因犯伤害罪被判处刑罚，执行期满未逾5年；董事B曾担任某企业厂长，该企业破产清算完结不到3年，其对企业破产负有个人责任。
(3)甲公司有2名独立董事不符合法律规定的条件：董事C为乙公司的副总经理的配偶；董事D为甲公司提供财务服务的人员的配偶。
(4)甲公司董事会作出决定，召开股东大会年会，除例行提交有关事项由该次股东大会年会审议通过外，还将就1年内担保金额超过公司资产总额30%的事项提交该次会议以普通决议审议通过。
(5)甲公司2004年发行2年期债券2 000万元，2006年发行5年期债券2000万元，2008年打算发行3年期债券2 000万元(该公司最近一期期末净资产额为1亿元)。
(6)在甲公司成立后，乙公司将已经作为出资应当交付给甲公司的部分机器设备折合2 000万元作为自己的资产使用已3年有余，至今尚未交付给甲公司。甲公司还存在在法定的会计账册外另立会计账册的行为。
(7)甲公司所属子公司伪造进出口凭证，虚报进出口经营业绩，累计虚增经营额84 640万元，占公司营业额的90%，虚增利润15 600万元，占公司利润总额的85%，严重损害了股东和其他人的利益。该行为的直接责任人为A某和B某(A某为会计人员，B某为非会计人员；两者不属于国家工作人员)。为甲公司出具年度审计报告的丙会计师事务所的注册会计师C某和D某严重不负责任，未进行必要的审计程序，也未认真审核相关会计凭证的真伪，出具了无保留意见的审计报告，尽管属于过失，但造成了严重的后果。
要求：
1．根据本题要点(1)所提示的内容，甲公司董事长、副董事长、董事是否应当由国有资产监督管理机构任命甲公司董事会、监事会成员中是否应当有职工代表并分别说明理由。
2．根据本题要点(2)所提示的内容，甲公司2名董事是否具备《公司法》规定的担任公司董事的资格并请说明理由。
3．根据本题要点(3)所提示的内容，甲公司2名独立董事是否具备法律规定的担任公司独立董事的资格并请说明理由。
4．根据本题要点(4)所提示的内容，甲公司董
[单项选择]2008年6月10日，某上市公司购人一台不需要安装的生产设备，支付价款和相关税费总计100万元，购入后即达到预定可使用状态。该设备的预计使用寿命为10年，预计净残值为8万元，按照直线法计提折旧。2009年12月因出现减值迹象，对该设备进行减值测试，预计该设备的公允价值为55万元，处置费用为13万元；如果继续使用，预计未来使用及处置产生现金流量的现值为35万元。假定原预计使用寿命、预计净残值不变。2010年该生产设备应计提的折旧为( )。
A. 4万元
B. 4.25万元
C. 4.375万元
D. 9.2万元
[单项选择]某上市公司的实际控制人刘某操纵上市公司董事会，拟以公司名义作出虚假陈述，董事会成员袁某虽然极力反对，但最终还是在意见书上签了字。宏博证券承销公司董事会怀疑该上市公司存在虚假陈述的情形，但是在经过一番讨论之后，决定对此不出具保留意见。远达公司对该股票上市提供了咨询服务。结果投资人遭受了很大的损失，对此下列分析错误的是：
A. 投资人可以向实际控制人刘某主张权利，也可以向该上市公司主张
B. 该上市公司董事袁某应对此损失承担连带赔偿责任
C. 宏博证券承销公司应对此损失承担连带赔偿责任
D. 提供上市咨询服务的远达公司应对投资人的损失承担连带赔偿责任
[单项选择]某上市公司的总股本为3亿股，2008年11月30日的收盘价为25元，账上的净资产值为10亿元，则该上市公司当时的市净率为( )倍。
A. 1.2
B. 2.5
C. 3.3
D. 7.5
[单项选择]某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。
A. 9.19
B. 10.09
C. 11.09
D. 11.19
[多项选择]（2011年）某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。
A. 该上市公司的分公司的经理
B. 该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C. 持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D. 持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
[单项选择]某上市公司的实际控制人张某操纵上市公司董事会，拟以公司名义作出虚假陈述，董事会成员李某虽然极力反对，但最终还是在意见书上签了字。嘉禾证券承销公司董事会怀疑该上市公司存在虚假陈述的情形，但是在经过一番讨论之后，决定对此不出具保留意见。结果投资人遭受了很大的损失，对此下列分析错误的是哪个
A. 投资人可以向实际控制人张某主张权利，也可以向该上市公司主张
B. 该上市公司董事李某应对此损失承担连带赔偿责任
C. 嘉禾证券承销公司应对此损失承担连带赔偿责任
D. 嘉禾证券公司的董事不用对此承担连带赔偿责任
[判断题]某上市公司公开发行可转换公司债券，其最近一期未经审计的净资产为人民币20亿元，那么按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，该公司应当提供全额担保。 ( )
