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发布时间:2023-12-14 20:20:01

[多项选择]关于客户交易结算资金第三方存管,下列表述正确的是( )。
A. 证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
B. 客户自行清算资金和证券
C. 存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D. 登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

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[多项选择]下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。
A. 证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
B. 证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C. 存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D. 登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
[判断题]全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。( )
[单项选择]

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ.保障客户资产安全
Ⅱ.防止风险传递
Ⅲ.方便投资者
Ⅳ.有利于证券公司业务创新


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[判断题]客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。( )
[判断题]按照客户交易结算资金第三方独立存管方式,证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体,并向存管银行提供客户交易结算资金明细账。( )
[判断题]按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式,存管银行为客户开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。( )
[多项选择]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是()。
A. 证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B. 证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
C. 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
D. 证券公司与客户的资金清算交收,需要在证券公司和银行完成
[判断题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。( )
[判断题]按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式,存管银行为投资者开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。( )
[判断题]证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ( )
[判断题]客户交易的结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()
[判断题]客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账。”( )

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