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[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 2倍以上5倍以下
C. 3倍以上10倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[判断题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。( )
[多项选择]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 警告
D. 追究刑事责任
[判断题]上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上10万元以下的罚款。( )
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 3
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[多项选择]一般来说，证券交易所从证券公司的（）方面规定入会的条件。
A. 经营范围
B. 人员素质
C. 注册资本
D. 承担风险和责任的资格
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 每半年
[单项选择]根据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，爆破作业单位未按照规定建立民用爆炸物品领取登记制度、保存登记记录的，( )。
A. 由公安机关责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款
B. 由国防科技工业主管部门、公安机关按照职责责令限期改正，可以并处5万元以上20万元以下的罚款
C. 由公安机关责令停止违法行为或者限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款
D. 由公安机关责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款
[判断题]按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )
[判断题]泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。( )
