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发布时间:2024-02-07 02:13:44

[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取代理方式进行保管。( )

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[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。( )
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[判断题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务,由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。( )
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法>的规定,证券公司办理集合资产管理业务,可以接受的资产形式为( )。
A. 现金资产
B. 股票资产
C. 国债资产
D. 基金资产
[判断题]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )
[多项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 公平公正
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 分散管理
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。( )
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )
[判断题]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )

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