更多"财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会"的相关试题:
[判断题]财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。( )
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所递交“上市总结报告书”( )
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、汪券交易所报送“持续上市总结报告书”。( )
[判断题]中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )
[单项选择]上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。
A. 持续上市总结报告书
B. 招股说明书
C. 信息备忘录
D. 招股章程
[多项选择]财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。
A. 部门负责人
B. 当地行政主管机构
C. 内部核查机构负责人
D. 当地证券业协会
[判断题]中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（）
[判断题]财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。( )
[多项选择]财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
B. 未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的
C. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的
D. 未评估法律风险的
E. 未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的
F. 对上市公司的盈利预期报告进行评估的
G. 违反保密制度或者未履行保密责任的
[单项选择]
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]上市公司利润实现数未达到盈利预测40%的，中国证监会可以对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。( )
[单项选择]
公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。
Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程
Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容
Ⅲ.本次重组方案实施效果
Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有（）。
A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 出具警示函
D. 刑事拘留
[单项选择]基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（）个工作日内向所在地证监局递交报告材料。
A. 3
B. 5
C. 4
D. 10
[单项选择]首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
