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[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当回避。()
[判断题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护()
A. 实际控制人的利益
B. 控股股东的利益
C. 中小股东的利益
D. 客户的利益
[单项选择]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起______内取得期货从业人员资格。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[判断题]期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守______。
A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定
[判断题]中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。
[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 国家外汇管理局
D. 商务部
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 7个工作日
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格()
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 期货保证金安全存管监控机构
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起逾期6年
B. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
C. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
D. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年