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发布时间:2023-12-19 03:57:28

[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。
A. 统一开户编码
B. 交易编码
C. 结算账户
D. 资金账号

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[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。
A. 结算账户
B. 资金账号
C. 交易编码
D. 统一开户编码
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有()。
A. 于下一个交易日转发给相关期货交易所
B. 进行审核,审核通过后在统一开户系统中直接注销
C. 于当日转发给相关期货交易所
D. 进行审核,审核通过后由期货交易所注销
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?()
A. 会员号变更
B. 会员分级结算关系变更
C. 会员资格转让
D. 交易编码申请权限受到期货交易所限制
[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。
A. 中国期货保证金监控中心
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货公司
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。
A. 合规
B. 真实
C. 准确
D. 完整
[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是()。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会
[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国证券登记结算公司
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会
[判断题]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务()
[多项选择]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
A. 责令期限整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令停业整顿
[单项选择]期货()是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。期货交易实行保证金制度,即交易者可以用少量资金做数倍于其资金的交易,以此寻找获取高额利润的机会。
A. 投机
B. 套期保值
C. 保值增值
D. 投资
[多项选择]开户单位违反现金管理规定,开户银行可以按照规定( )。
A. 责令其停止违法行为
B. 给予警告
C. 停止现金支付
D. 依法向人民法院起诉
[多项选择]远期交易由于缺乏期货市场的对冲机制和保证金制度,所以其只能起到()作用。
A. 稳定产销关系
B. 发现价格
C. 转移风险
D. 固定未来商品价格
E. 固定现期价格
[单项选择]在我国商品期货市场上,为了防止实物交割中可能出现违约风险,交易保证金比率一般()。
A. 随着交割期临近而降低
B. 随着交割期临近而提高
C. 随着交割期临近而适时调高或调低
D. 不随交割期临近而调整
[判断题]根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务,为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。( )
[判断题]托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得少于()。
A. 5年
B. 30年
C. 20年
D. 10年
[多项选择]()依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A. 财政部
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会

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