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发布时间:2024-02-02 19:38:06

[判断题]首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

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[判断题]首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告()
[多项选择]首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D. 股东干预期货公司正常经营的
[多项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A. 免职理由
B. 首席风险官履行职责情况
C. 替代人选名单
D. 发现重大风险事件的情况
[多项选择]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()
A. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
B. 拟任职的人员应当取得证监会的核准的任职资格
C. 应当由股东会作出决议
D. 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
[单项选择]2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?()
A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 20个
[不定项选择]张某系国有期货交易所会计。2008年3月20日下午下班时,张某发现所内出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)。当日下班后,张某趁所内无人之机,返回所内将该2万元取出,用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中,并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发,赃款被他人找出。对此下列说法正确的是()。
A. 张某的行为构成贪污罪
B. 张某的行为构成职务侵占罪
C. 张某的行为构成盗窃罪
D. 张某的行为不属于滥用职权罪
[多项选择]张某具有期货从业资格。2009年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现张某在2007年4月曾因违法违规行为被撤销从业资格。那么该期货公司()。
A. 不能为张某办理从业资格申请
B. 可以为张某办理从业资格申请
C. 仍然可以聘用张某,但张某不得开展期货业务
D. 必须解聘张某
[多项选择]

某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:

该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。
A. 张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本不符合法律规定
C. 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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