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发布时间:2024-05-21 09:24:49

[判断题]“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。( )

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[多项选择]《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 薪酬与提名委员会
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[判断题]证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。( )
[判断题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元。()
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营不同业务应符合相应的净资本最低要求,证券公司只经营证券经纪业务的,其净资本不得低于( )万元人民币;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于( )万元人民币;经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于( )亿元人民币;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 1000 3000 1 2
B. 2000 5000 1 3
C. 2000 5000 1 2
D. 1000 5000 2 5

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