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[单项选择]（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A. 合规原则
B. 合法原则
C. 效率原则
D. “三公”原则
[判断题]合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ( )
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[判断题]证券公司开展经纪业务时不能对客户融资融券。（）
[判断题]证券从业人员办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]房地产经纪机构在风险管理过程中，因房地产经纪人在开展经纪业务时，虚报成交价而产生的风险，属于（）。
A. 资金监管不当引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 产权纠纷引起的风险
[判断题]证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )
[单项选择]预警机制则是指( )。
A. 在事故发生前进行预先警告，即对将来可能发生的危险进行事先的预报，提请相关当事人注意
B. 有机体的构造、功能特征和相互关系等
C. 能灵敏、准确地告示危险前兆，并能及时提供警示，使机构能采取有关措施的一种制度，其作用在于超前反馈、及时布置、防风险于未然，最大限度地降低由于事故发生对生命造成的侵害、对财产造成的损失
D. 一个工作系统的组织或部分之间的相互作用和方式
[判断题]在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 ( )
[判断题]在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )
