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[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()
[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( )
[多项选择]中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。
A. 客户选择
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。
A. 申请书
B. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
C. 承销协议
D. 承销团协议
E. 市场调查与可行性报告
[判断题]中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )
[判断题]中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。( )
[判断题]证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[判断题]取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )