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[判断题]证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )
[多项选择]证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
A. 申请书
B. 设立的批准文件
C. 章程及主要业务规章制度
D. 证券业务负责人的简历
[单项选择]证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A. 申请书
B. 设立的批准文件
C. 经营证券业务许可证
D. 营业执照(副本)
[单项选择]证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成为证券交易所的会员。
A. 证券交易所会员大会
B. 证券交易所理事会
C. 证券交易所会员管理部门
D. 中国证监会
[判断题]JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员,在申请过程中,它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件包括()。
A. 一定规模的资本金或营运资金
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 承认证券交易所章程和业务规则
D. 组织机构和业务人员符合相关规定
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续两年盈利
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应建立报告制度,每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。( )
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位。( )