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[判断题]资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务,不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。 ( )
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )
[判断题]取得资产管理业务资格的证券公司,才可以办理定向资产管理业务。( )
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )
[判断题]基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。 ( )
[判断题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务,由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。( )