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[多项选择]以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）。
A. 证券交易是证券发行的前提
B. 证券发行与证券交易互为促进
C. 成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D. 证券发行制约证券交易的供求变化
[单项选择]关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是（）
A. 两者相互促进
B. 两者相互制约
C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
[多项选择]下列关于证券发行市场和证券交易市场的关系描述，正确的有( )。
A. 证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易
B. 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C. 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D. 证券的发行价格制约和影响着交易市场的交易价格，是证券交易时需要考虑的重要因素
E. 证券发行市场和交易市场是证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
[多项选择]按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A. 会员可通过一个网关进行多交易单元的交易申报
B. 会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C. 会员可通过其他会员的网关进行交易申报
D. 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
[多项选择]以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有( )。
A. 质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
B. 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
C. 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
D. 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
[多项选择]以下关于深圳证券交易所可转换公司债券交易的说法哪些是正确的：
A. 当日买入，可当日转股
B. 当日转股，可当日卖出
C. 转股申报不能撤销
D. 当日的转股当日不能卖出
[多项选择]按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法中正确的是( )。
A. 会员只可以通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B. 会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C. 会员只可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D. 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
[单项选择]关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
A. 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
[单项选择]以下关于证券交易所的说法中，不正确的是( )。
A. 证券交易即是实施自律管理的法人
B. 制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规则
C. 对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督
[多项选择]关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A. 同时持有同一上市公司A股和B股的股东，应通过A股和B股交易系统分别投票
B. 多个需逐项表决的议案可以组成议案组
C. 申报价格用来代表表决意见
D. 投资者进行投票均选择卖出
[多项选择]关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是（）。
A. 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间
B. 深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C. 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D. 上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9；15至9；25、9；30至11：30、13：00至15：00
[多项选择]关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是( )。
A. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B. 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C. 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D. 对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3. 01元代表第一位候选人
[单项选择]以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。
A. 公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B. 公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D. 公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易
[多项选择]关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。
A. 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B. 股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C. 分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作目前
D. 红股于(R+2)日直接记入股东证券账户
[多项选择]根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法中正确的有( )。
A. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
B. 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
C. 当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价
D. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
[多项选择]关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中( )是正确的。
A. 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B. 股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C. 分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D. 红股于(R+2)日直接记入股东证券账户
[多项选择]关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。
A. 基金账户开户为每户10元
B. 企业债券3天回购佣金为成交金额的0.0075%
C. B股结算费为成交金额的0.05%(双向)
D. 个人账户余额查询费为每户20元
