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发布时间:2023-12-16 19:14:47

[判断题]基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。()

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[判断题]基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。 ( )
[判断题]基金销售机构内部控制应履行稳定性、有效性、独立性、审慎性的原则。( )
[判断题]基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具,不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。 ( )
[判断题]基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由各分支机构与基金托管人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式。( )
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动,不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[判断题]基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
[判断题]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。( )
[判断题]从事基金评价业务的过程中,应遵循长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则和公开性原则。( )
[判断题]基金销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金划往总部统一的基金销售专户,实现每周结算。( )
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列( )情形。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 以低于成本的销售费用销售基金
D. 募集期间对认购费打折
[单项选择]基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 申购期间对申购费用提供优惠政策
C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[判断题]基金销售机构可以统一用其他机构的基金评价方法或基金投资者评价方法。
[判断题]基金托管人内部控制的原则:合法性原则、安全性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则。()
[判断题]基金销售机构可以引用任何机构提供的基金评价结果。( )
[判断题]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资者风险承受能力的匹配检验。( )
[单项选择]关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
A. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 不得承诺利用基金资产进行利益输送
C. 不得挪用基金销售结算资金
D. 不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

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