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发布时间:2024-05-24 18:44:47

[多项选择]关于上市公司历次募集资金的运用情况披露,下列说法正确的是( ),
A. 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况
B. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
C. 项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,应披露原因
D. 若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
E. 发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
F. 发行人最近3年内募集资会的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

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[多项选择]关于上市公司历次募集资金的运用情况披露,下列说法正确的是( ),
A. 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况
B. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
C. 项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,应披露原因
D. 若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
E. 发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
F. 发行人最近3年内募集资会的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
[多项选择]上市公司公开发行证券时,下列关于历次募集资金运用的披露正确的是:_______
A. 披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B. 发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因
C. 发行人最近3年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例;发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的,应予以单独披露
D. 发行人应披露会计师事务所对历次募集资金运用所出具的专项报告结论
[多项选择]上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。
A. 发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
B. 发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因
C. 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
D. 发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
[多项选择]根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法,正确的有( )。
A. 不得变相改变募集资金用途,不得影响募集资金投资计划的正常进行
B. 单次补充流动资金时间不得超过6个月,单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%
C. 超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式
D. 闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等
E. 补充流通资金到期之前,上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告
[单项选择]某上市公司发行新股时,其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]发行人应披露会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论。( )
[判断题]首次公开发行股票的募集资金运用方面,募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()
[单项选择]保荐机构应当在深交所主板上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的()个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有( )。
A. 上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
B. 三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户
C. 三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构
D. 三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料
E. 三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
[单项选择]

根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[判断题]发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因。()
[单项选择]上市公司发行新股时,应披露最近( )年内资金募集情况。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

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