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发布时间:2023-10-18 09:35:50

[判断题]证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。( )

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[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()
[判断题]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向财政部申请保荐机构资格。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。()
[判断题]保荐代表人应当为经上海证券交易所注册登记并列人保荐代表人名单的个人及组织。( )
[判断题]经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的,其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[单项选择]经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。
A. 人民币5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币10亿元
D. 人民币5000万元
[判断题]保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作。( )
[判断题]保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。( )
[单项选择]在签订保荐协议时,保荐人应当指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
A. 2
B. 5
C. 6
D. 7
[判断题]监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。( )

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