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[多项选择]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施
A. 责令期限整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令停业整顿
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[多项选择]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令处分有关人员
[判断题]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（）。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。
[根据上述资料，请回答以下问题。] |
证券公司A在办理股指期货开户手续时，应当( )。
A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示股指期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户人金指导
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )
