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[多项选择]公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有（）。
A. 辅导机构资格证明文件
B. 辅导协议
C. 辅导计划
D. 最近3年的财务报告
[单项选择]保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]保荐协议签订后，保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[单项选择]期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[判断题]证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起20个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。______
[多项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。
A. 任职决定文件
B. 相关会议的决议
C. 相关人员的任职资格核准文件
D. 高级管理人员职责范围的说明
[单项选择]协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 15
B. 5
C. 20
D. 10
[判断题]期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（）
[多项选择]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，可采取下列（）措施。
A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在______工作日内对公司进行现场检查。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[判断题]证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。( )
