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发布时间:2023-12-05 21:43:20

[判断题]从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

更多"从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )"的相关试题:

[判断题]作为期货公司的介绍经纪商,证券公司可从中收取介绍佣金,并办理期货保证金业务,承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。( )
[判断题]从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
[单项选择]从事介绍业务的证券公司应当在( ),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程,出入金流程等信息。
A. 交易所指定的信息披露媒体
B. 证券业协会指定的网站
C. 其经营场所显著位置或者其网站
D. 证监会指定的信息披露媒体
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供()服务。
A. 协助办理开户手续
B. 代理收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他情形
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。
A. 收取并划转期货保证金
B. 代理交易结算
C. 协助办理开户手续
D. 提供期货行情信息、交易设施
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 为客户存取保证金
D. 中国证监会规定的其他服务
[单项选择]从事IB业务的证券公司应当在(),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程,出入金流程等信息。
A. 交易所指定的信息披露媒体
B. 证券业协会指定的网站
C. 其经营场所显著位置或者其网站
D. 证监会指定的信息披露媒体
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供的服务包括______。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息
C. 提供期货交易设施
D. 代理客户进行期货结算
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理()
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚。
A. 划转期货保证金
B. 未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C. 代理客户进行期货交易
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,可以从事的业务是( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

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