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发布时间:2023-10-13 15:20:40

[判断题]基金销售的后台管理系统应保证对基金交易开放时间以外收到的交易申请及时清算。( )

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[判断题]基金销售的后台管理系统应保证对基金交易开放时间以外收到的交易申请及时清算。()
[判断题]基金的运作是指包括基金营销、基金募集与交易、基金投资运作、基金后台管理以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。( )
[不定项选择]基金的后台管理主要包括()
A. 基金的投资运作
B. 基金的会计核算和资产估值
C. 基金的税收
D. 基金的信息披露
[判断题]证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。 ( )
[判断题]基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。 ( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。( )
[判断题]对基金管理公司而言,基金超市降低了基金销售费用,简化了交易程序,对投资者具有很大的吸引力。( )
[判断题]对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。()
[判断题]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资者风险承受能力的匹配检验。( )
[判断题]基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金,可以承担在销售金额达到一定规模时,保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。()
[判断题]在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。( )
[判断题]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。()
[多项选择]基金销售机构对基金管理人进行审慎调查时,要了解基金管理人的( )等。
A. 市场品牌
B. 投资管理能力
C. 经营管理能力
D. 诚信状况
[多项选择]现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[多项选择]《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应( )。
A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B. 具备基金销售费率的监控机制
C. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

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