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发布时间:2023-11-11 21:47:14

[单项选择]单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,( )可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 中国证监会
D. 中国人民银行

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[判断题]业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。
[单项选择]直接融资中最常见的是()融资,有时人们甚至把直接融资等同于证券市场融资,把发展直接融资市场等同于发展股票和债券市场。
A. 货币
B. 股票
C. 实物
D. 股票和债券
[单项选择]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A. 3%
B. 1%
C. 5%
D. 2%
[单项选择]

下列选项中,业务集中度包括()。
Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例


A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ建议、Ⅳ
[判断题]证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。
[判断题]证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场,包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。( )

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