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[判断题]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[多项选择]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B. 检查会员的内部风险控制制度
C. 全面检查会员遵守法律法规
D. 审查代理协议的格式及其合法性情况
[多项选择]证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B. 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E. 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
[单项选择]
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点之一是（）。
A. 决策的规范性
B. 交易的优先性
C. 收益的不确定性
D. 风险的易控性
[判断题]经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 价格优先，客户优先
B. 价格优先，时间优先
C. 时间优先，价格优先
D. 时间优先，客户优先
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[多项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 薪酬与提名委员会
[判断题]在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )
