更多"证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带"的相关试题:
[判断题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。（）
[判断题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
[判断题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。（）
[单项选择]发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任_______
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人
B. 保荐人
C. 承销商
D. 发行人的控股股东、实际控制人
[判断题]上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。( )
[单项选择]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上50万元以下
B. 30万元以上60万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以的罚款金额为（）。
A. 5万元以上60万元以下
B. 10万元以上60万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[判断题]证券分析师不得向客户提供误导性陈述的建议。______
[单项选择]
证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列（）行为。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A. Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
B. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[判断题]证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，可暂停但不得撤销证券服务业务的许可。
[判断题]核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度.
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。
[判断题]财务顾问及其财务顾问主办人所填报的“专业意见附表”存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会责令改正并依据相关规定予以处罚。（）
[判断题]证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( )
[判断题]违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。( )
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( )
[填空题]发行人不通过证券承销机构而自己发行证券的发行方式属于______发行。
[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和（）三部分组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券中介机构
D. 证券经营机构
[单项选择]
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有（）
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可
Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A. Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
B. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
