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发布时间:2023-10-21 13:00:23

[多项选择]我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 有合格的经营场所和业务设施
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格

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[多项选择]我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。()
[单项选择]根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
A. 中国人民银行 
B. 当地政府 
C. 财政部 
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]《公司法》和《证券法》规定,在我国,证券公司的设立形式可以是()。
A. 合伙制公司
B. 有限责任公司
C. 国有独资公司
D. 股份有限公司
E. 联营公司
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
A. 中国人民银行 
B. 当地政府 
C. 财政部 
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准等。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[判断题]证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。()
[单项选择]我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
A. 合伙制企业
B. 有限责任公司或股份有限公司
C. 非法人组织形式
D. 私营独资企业
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[单项选择]我国现行《保险法》第十条第三款对保险人进行了规定,保险公司设立必须具备的条件有()。
Ⅰ.发起人必须符合规定
Ⅱ.公司名称和注册地以及营业场所必须符合要求
Ⅲ.依照保险合同承担保险责任
Ⅳ.经营业务必须限定在特定范围之内
Ⅴ.公司章程草案必须得到保险监管机构核准
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择]根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资业务
[判断题]根据我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。( )
[判断题]《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司,不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。()
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 30万元以上 
B. 15万元以上 
C. 3万元以上5万元以下 
D. 3万元以上10万元以下
[判断题]《证券法》规定:证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )
[简答题]简述我国婚姻法规定的结婚必须具备的实质条件。

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