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[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是( )。
A. 设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C. 证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D. 投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）和有关主管部门批准。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A. 3万元以上20万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 向客户提供资金或有价值证券
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，如下属于我国证券交易所的职责有（）。
A. 为组织公平的集中竞价交易提供保障
B. 即时公布证券交易行情
C. 对上市公司披露信息进行监督
D. 保证交易者的利益
E. 协调解决交易双方的争端
[单项选择]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A. 资本公积
B. 净资产
C. 应付款项
D. 留存收益
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A. 纸面形式
B. 口头形式
C. 中国证券业协会规定的形式
D. 证券交易所规定的形式
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
Ⅰ.发行
Ⅱ.自营
Ⅲ.交易
Ⅳ.登记
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
A. 公司章程
B. 公司营业执照
C. 申请公司债券上市的董事会决议
D. 公司债券使用管理办法
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A. 证券交易所
B. 中国人民银行
C. 国务院
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。
A. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B. 发行人的董事、监事、高级管理人员
C. 非法获得内幕信息的人
D. 持有公司5%以上股份的股东
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。
A. 事后处理
B. 谈话提醒
C. 行政干预
D. 事前监管
[判断题]所有未公开的信息都属于《中华人民共和国证券法》规定的内幕信息。
[单项选择]中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A. 对其股票交易做退市风险警示
B. 暂停其股票上市交易
C. 对其股票交易做特别处理
D. 终止其股票上市交易
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
A. 持有上市公司3%股份的自然人
B. 上市公司的监事
C. 证券监督管理机构的工作人员
D. 证券交易所的有关人员
[判断题]根据《中华人民共和国证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理.
