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[单项选择]
《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权
Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易
Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（）
A. 证监会
B. 证监会及证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 以上均错
[多项选择]我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括（）。
A. 依法管理原则；
B. 保护投资者利益原则；
C. 公开、公平和公正原则；
D. 行政监管与自律相结合的原则。
[判断题]证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理（）
[单项选择]为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。
A. 《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C. 《证券市场禁入暂行规定》
D. 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
[判断题]中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。
[单项选择]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[多项选择]关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有（）。
A. 美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B. 美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C. 证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D. 香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
[判断题]中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 ( )
[判断题]虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。( )
[多项选择]我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。
A. 责令停业整顿
B. 撤销经营证券业务许可
C. 撤销
D. 指定其他机构托管、接管
[多项选择]证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。
A. 指定其他机构托管、接管
B. 责令停业整顿
C. 撤销经营证券业务许可
D. 撤销
[判断题]证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )
[多项选择]证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取（）等监管措施。
A. 责令停业整顿
B. 撤销经营证券业务许可
C. 撤销
D. 指定其他机构托管、接管
[单项选择]证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。
A. 上市
B. 发行并上市
C. 发行
D. 发行并交付
[多项选择]市场退出秩序包括市场经营主体退出市场和市场客体退出市场两方面秩序规范，市场主体退出市场秩序包括( )。
A. 企业歇业秩序
B. 企业破产秩序
C. 企业产权转让秩序
D. 工业产权转让秩序
E. 维护市场主体合法权益秩序
[单项选择]市场退出秩序包括市场经营主体退出市场和市场客体退出市场两方面秩序规范，市场客体退出市场秩序主要反映在( )方面。
A. 企业歇业秩序
B. 维护市场主体合法权益秩序
C. 企业破产秩序
D. 企业产权转让秩序
