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发布时间:2023-12-16 05:35:13

[判断题]基金公司会员部属于中国证监会的下设机构。( )

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[判断题]基金公司会员部属于中国证监会的下设机构。( )
[单项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A. 为参会者举办抽奖活动
B. 举办买基金送保险的活动
C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D. 宣传基金公司的过往业绩
[单项选择]下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是()。
A. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
B. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
C. 在基金销售过程中误导客户
D. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
[多项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A. 为参会者举办抽奖活动
B. 聘请这几年来知名度较高的,有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D. 宣传基金公司的过往业绩
[单项选择]基金公司的内部机构中最高投资决策机构是()。
A. 基金持有人大会
B. 董事会
C. 基金总经理
D. 投资决策委员会
[多项选择]保险公司和养老基金同属于契约型储蓄机构,两者的共同特征表现在( )。
A. 以合约方式定期、定量地从持约人手中收取资金
B. 按合约规定向持约人提供保险服务或养老金
C. 具有投资和防灾防损的功能
D. 其资金可投资于较长期的证券
E. 其资金只投资于短期证券
[判断题]我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。()
[判断题]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。( )
[判断题]我国叮以从事基金代销业务的机构包括证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司三类。( )
[多项选择]基金管理公司的机构设置包括( )。
A. 投资管理部门
B. 风险管理部门
C. 市场营销部门
D. 基金运营部门
[多项选择]在基金管理公司组织架构下,属于后台支持部门的机构是()。
A. 行政管理部
B. 信息技术部
C. 财务部
D. 市场部
[多项选择]根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括:()
A. 分公司
B. 营业部
C. 办事处
D. 代表处
E. 分理处

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