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[判断题]操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。( )
[单项选择]下列风险种类中，（）是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。
A. 信用风险
B. 声誉风险
C. 操作风险
D. 国家风险
[单项选择]在金融风险中，由于不完善或有问题的内部操作程序、人员和系统或因外部事件导致直接或间接损失的风险是( )。
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 市场风险
D. 利率风险
[多项选择]非货币性薪酬是指由（）等因素带给员工的愉悦和满足感。
A. 直接薪酬
B. 工作本身
C. 间接薪酬
D. 组织特征
E. 工作环境
[多项选择]财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。
A. 部门负责人
B. 当地行政主管机构
C. 内部核查机构负责人
D. 当地证券业协会
[多项选择]以行政程序适用的范围为标准，行政程序可分为内部行政程序与外部行政程序，内部行政程序包括（）等。
A. 国家公务员的任免程序
B. 公文处理程序
C. 报告审批程序
D. 行政征收程序
E. 规章备案程序
[单项选择]法律，是指由国家行使立法权的机关依照立法程序制定和颁布的涉及国家重大问题的规范性文件。下列哪一项不属于法律
A. 《中华人民共和国中学生守则》
B. 《中华人民共和国宪法》
C. 《中华人民共和国刑法》
D. 《中华人民共和国治安处罚条例》
[判断题]自制原始凭证指由本单位内部经办业务的部门和人员，在执行或完成某项经济业务时填制的、仅供本单位内部使用的原始凭证。 ( )
[单项选择]组织程序允许员工预计可能出现的问题。这种控制被称为：
A. 反馈控制。
B. 战略控制。
C. 前馈控制。
D. 绩效评估。
[单项选择]会计法律是指由（）经过一定立法程序制定的有关会计工作的法律
A. 国务院
B. 财政部
C. 全国人民代表大会及其常务委员会
D. 地方人民代表大会
[单项选择]海关规范性文件是指由（）按照规定程序制定的对行政管理相对人权力、义务具有普遍约束力的文件。
A. 全国人大常委会、国务院
B. 国务院、海关总署
C. 海关总署、直属海关
D. 直属海关、隶属海关
[单项选择]组织职业生涯管理：指由组织实施的、旨在开发员工潜力并使员工实现自我价值的一系列管理方法。
下列不属于组织职业生涯管理的是：
A. 办公室的小蔡要求调到市场部，负责组织一个市场调研项目
B. 矿工小王上班的第一天就被主管领导安排下井锻炼
C. 某企业对处于职业中期的员工采用轮换岗位方式让其保持对职业的新鲜感
D. 小赵到某公司一年后，被公司委派去欧洲考察
[单项选择]失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列（）活动属于这一因素。
A. 交易不报告
B. 短贷长用，借新还旧，追求片面的信贷业务余额增长
C. 意识到本身缺乏必要的知识，但在工作中利用这种缺陷
D. 有组织的劳工运动
[单项选择]政策及程序给管理层和员工提供了行动指南。某跨国公司的内部审计师打算对一个高级管理部门开展业务审查。在这个管理层次上内部审计师是否应当期望找到相关的政策和程序
A. 是，所有的政策及程序均由高级管理层制定。
B. 否，高级管理层只为下级人员制定政策及程序。
C. 是，政策及程序适用于组织的所有等级。
D. 否，只有中层管理人员及其下级制定、使用政策和程序。
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
