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发布时间:2023-11-14 21:40:05

[单项选择]期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。
A. 2
B. 7
C. 10
D. 15

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[单项选择]期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。
A. 2
B. 7
C. 10
D. 15
[单项选择]期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[判断题]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
[单项选择]期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。?
A. 20
B. 10
C. 30
D. 5
[单项选择]期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起()工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 10个
[不定项选择]期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起()内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 1个工作日
B. 3个工作日
C. 7个工作日
D. 10个工作日
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。
A. 提示
B. 抓捕
C. 训诫
D. 拘留
[多项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列()材料。
A. 任职决定文件
B. 相关会议的决议
C. 相关人员的任职资格核准文件
D. 高级管理人员职责范围的说明
[单项选择]中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。
A. 拘留
B. 传讯
C. 提示
D. 管制
[多项选择]期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。
A. 聘用具有资格的从业人员
B. 从业人员死亡
C. 从业人员被解聘
D. 聘用的从业人员辞职
[判断题]期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起15日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()
[判断题]期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。()
[多项选择]全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。
A. 期货交易所
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 协议双方住所地的中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
[单项选择]期货交易所会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告()。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 财政部
D. 国务院国有资产监督管理机构
[多项选择]期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
A. 涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
B. 变更名称
C. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D. 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
[多项选择]发生下列()事项时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B. 期货公司股权被冻结
C. 期货公司股权被用于担保
D. 期货公司挪用客户保证金的

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