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发布时间:2023-11-02 07:39:10

[多项选择]期货从业人员应当具备()。
A. 投资经验
B. 专业知识
C. 职业道德
D. 专业技能

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[多项选择]期货从业人员应当具备()。
A. 投资经验
B. 专业知识
C. 职业道德
D. 专业技能
[判断题]守法合规毫无疑问是从业人员首先应当具备的职业操守。( )
[单项选择]商业银行理财业务从业人员首先应当具备的职业操守是()。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽职
C. 公平竞争
D. 守法合规
[判断题]守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。 ( )
[单项选择]期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
A. 先予执行,然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B. 予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C. 予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D. 先予执行,然后向中国期货业协会报告
[判断题]期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。( )
[单项选择]期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理()。
A. 先执行并向中国证监会报告
B. 先执行并向期货公司董事会报告
C. 抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D. 抵制并立即向中国证监会报告
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。
A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 从事外汇期货交易的商业银行
C. 期货交易所的期货公司结算会员
D. 期货投资咨询机构
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。
A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B. 中国期货业协会工作人员
C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
D. 中国证监会工作人员
[多项选择]中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 定期
B. 不定期
C. 半年
D. 一季度
[判断题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )
[单项选择]从事代客境外理财的从业人员应当具备()。
A. 外汇买卖经验
B. 境外投资管理的经验
C. 托管业务知识
D. 信托业务知识
[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 期货保证金安全存管监控机构
[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金存管银行
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。
A. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 工商行政管理部门
D. 期货交易所

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