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[多项选择]以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。
A. 证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B. 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D. 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
[多项选择]关于证券登记下述说法正确的有（）。
A. 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C. 证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
[多项选择]关于证券账户下列说法正确的是（）。
A. 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B. 证券账户是证券公司为投资者开立的
C. 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D. 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
[单项选择]下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[多项选择]下列关于证券市场的说法正确的有（）。
A. 证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和
B. 证券市场是证券发行和交易的场所
C. 证券市场分为三级
D. 证券的交易流通市场称为初级市场或一级市场
E. 证券的发行市场称为二级市场
[多项选择]下列关于证券自营业务说法正确的是( )。
A. 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为
B. 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为
C. 证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入
D. 证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
[单项选择]关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是（）
A. 坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B. 理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
C. 保守客户秘密
D. 无法避免利益冲突时，应隐瞒信息
[单项选择]下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。
A. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B. 向不特定对象发行证券属于公开发行
C. 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
[单项选择]下列关于证券登记的说法中，不正确的是（）。
A. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B. 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C. 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D. 中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
[单项选择]
关于证券公司的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法中，不正确的是______。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D. 承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
[单项选择]关于医师执业，下列说法错误的是（）。
A. 医师经注册后，可以在医疗、预防、保健机构中按照注册的执业地点、执业类别、执业范围执业，从事相应的医疗、预防、保健业务
B. 医师在办理变更注册手续过程中，在原注册事项已被变更，新变更事项许可前，可以从事执业活动
C. 医师在执业活动中，违反卫生行政规章制度或技术操作规范，造成严重后果的，县级以上卫生行政部门可根据情节，给予警告、暂停执业活动或吊销执业证书
D. 医师资格有执业医师资格及执业助理医师资格两种
[多项选择]关于职业纪律的说法中，正确的是（）。
A. 职业纪律折射着员工的劳动态度和敬业精神
B. 职业纪律影响到企业的外在形象和生存发展
C. 遵守职业纪律是员工的基本义务，不存在商量的余地
D. 遵守职业纪律的状况反映了企业的执行力
[多项选择]下列关于职业纪律的说法，正确的是（）。
A. 职业纪律是必要的，但会扼杀创造力
B. 职业纪律关系到企业的生存和发展
C. 职业纪律适合自己就留下，反之，则离开
D. 职业纪律在本质上有助于个人成长和发展
[多项选择]下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
[单项选择]关于资本证券的说法正确的是（）。
A. 持有人没有收入请求权
B. 教材中介绍的资本证券即指有价证券
C. 有价证券是资本证券的主要形式
D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
[多项选择]下列关于公募证券特征，说法正确的有（）。
A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B. 与私募证券相比，审核较严格
C. 采取公示制度
D. 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
[多项选择]下列关于证券的说法，正确的是( )。
A. 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C. 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为
D. 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
