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发布时间:2023-11-06 06:47:32

[判断题]基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

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[判断题]保证基金账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要,基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户。()
[判断题]基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。
[多项选择]下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有( )。
A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的
C. 个人所负债务数额较大,到期未清偿的
D. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
E. 参加工作不久,经验不足的
[判断题]基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本,是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。()
[判断题]尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金的清算,但是,如果没有基金管理人的划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。()
[单项选择]存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的();存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的()。
A. 20%;5%
B. 20%;10%
C. 30%;5%
D. 30%;10%
[判断题]基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。( )
[单项选择]根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员,不少于()人,并且有基金从业资格。
A. 5
B. 8
C. 13
D. 15
[判断题]没有基金管理人的有效划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。()
[多项选择]基金托管人在基金托管业务中应()
A. 守法经营
B. 诚实信用
C. 恪尽职守
D. 勤勉尽责
[判断题]基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。( )
[判断题]设有基金管理人的有效划款指金,基金托管人不得办理基金名下资金清算。 ( )
[判断题]基金募集是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。()
[单项选择]我国《证券投资基金法》规定,当出现基金托管人()情形时,基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有______行为。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D. 违规承诺收益或者承担损失

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