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发布时间:2024-05-24 18:23:21

[判断题]交易账户的适用范围仅包括商业银行的所有表内头寸。()

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[多项选择]中国银监会下发的《商业银行资本充足率管理办法》明确了商业银行交易账户包括的内容有()。
A. 商业银行账户提供的贷款业务
B. 商业银行的中间业务
C. 商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或取其价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸
D. 为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸
E. 为避免交易账户其他项目的风险而持有的头寸
[单项选择]我国商业银行在划分交易账户和银行账户过程中可以借鉴的相关法规包括()。
A. 《关于下发商业银行市场风险资本要求的计算表、计算说明的通知》
B. 《商业银行资本充足率管理办法》
C. 《商业银行市场风险管理指引》
D. 《国际会计准则第39号》
E. 《巴塞尔新资本协议》
[单项选择]交易账户记录的是银行为交易目的或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的()。
A. 金融头寸
B. 金融工具
C. 金融工具和商品头寸
D. 金融工具和金融头寸
[多项选择]限制证券账户交易的措施包括()。
A. 限制买入指定证券或全部交易品种,但允许卖出
B. 限制卖出指定证券或全部交易品种,但允许买入
C. 限限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D. 禁止指定、转托管
[单项选择]在2004年银监会明确要求商业银行进行银行账户和交易账户的划分之前,银行普遍都没有设立交易账户。下列各项不属于其主要原因的是( )。
A. 很多银行缺乏对市场风险的认知和重视
B. 在银行账户和交易账户划分方面的管理水平和技能欠佳,有些管理人员甚至完全不了解交易账户的概念和内容等
C. 一旦设立交易账户,自营交易的盈亏就会由暗变明,交易人员将很难进行“寻利性交易”
D. 银行账户头寸转到交易账户会受到严格限制
[判断题]进行基金认购,投资者首先要开立基金交易账户和基金TA账户。而且投资者必须办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户。 ( )
[判断题]损益类账户包括收入账户和费用支出账户,由于它们的性质相同,账户的结构也相同。
[多项选择]记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序,包括().
A. 设置头寸限额并进行监控
B. 交易员可以在批准限额内,按照批准的交易政策和程序管理头寸
C. 交易头寸至少应逐日按照市场价值计价
D. 按照银行的风险管理程序,交易头寸定期报告给高级管理层
E. 根据市场信息来源,对交易头寸予以密切监控
[单项选择]期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。
A. 个别资金账户
B. 共同资金账户
C. 专用资金账户
D. 共用资金账户
[多项选择]金融账户包括( )。
A. 资产转移
B. 证券投资
C. 债务减免
D. 投资捐赠
E. 储备资产
[多项选择]国际收支平衡表所包括的账户包括( )。
A. 经常账户
B. 资本账户
C. 金融账户
D. 错误与遗漏账户
E. 综合账户
[判断题]记入交易账户头寸的交易目的可以随意更改。()
[多项选择]单位活期存款账户包括()。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 临时存款账户
D. 专用存款账户
E. 通知存款账户

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