更多"《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发"的相关试题:
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
[单项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于______。
A. 2001年1月
B. 2002年1月
C. 2011年1月
D. 2012年1月
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[判断题]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。( )
[多项选择]下列属于隔离墙制度特点的是( )。
A. 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
[单项选择]关于对证券公司高管人员的监管：证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[单项选择]为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月1日之日起施行。
A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《证券公司信息隔离墙制度指引》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券投资顾问业务暂行规定》
[判断题]证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。（）
[单项选择]证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。
Ⅰ.取消资格
Ⅱ.认定为不适当人选
Ⅲ.责令停止职权
Ⅳ.监管谈话
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
[单项选择]证券公司高级管理人员的任职资格应当经（）依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
[单项选择]根据契税法律制度规定，房屋、土地权属发生变化，但不缴纳契税的是（）
A. 土地使用权出让
B. 土地使用权转让
C. 房屋买卖
D. 农村集体土地承包经营权转让
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应（）。
A. 给予公开批评
B. 暂停其任职资格1至3年
C. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
D. 处以其工资的3倍以上5倍以下的罚款
[单项选择]
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ.受托从事的介绍业务范围
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ.交易结算结果查询方式
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 ( )
[判断题]证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”
